研发、出售荐股软件,《证券之星》关联公司被罚逾7000万元

12月21日晚间被行政处罚的新闻引起了市场的极大关注。根据证监会官网,因开发、销售“荐股软件”的行为,证监会对上海聿金信息技术有限公司(原上海证券之星综合研究有限公司)作出了行政处罚,罚款合计7240.85万元。

研发、出售荐股软件,《证券之星》关联公司被罚逾7000万元

12月21日晚间被行政处罚的新闻引起了市场的极大关注。根据证监会官网,因开发、销售“荐股软件”的行为,证监会对上海聿金信息技术有限公司(原上海证券之星综合研究有限公司)作出了行政处罚,罚款合计7240.85万元。《北京商报》记者了解到,这次被罚的上海迪恩并不是投资者所熟悉的证券明星,而是其关联公司,二者的实际控制人都是王晓明。

(图片来源:视觉中国)

据悉,上海聿安是一家具备证券投资咨询业务资质的证券投资咨询机构,其开发、销售的 Alpha系列、锦囊系列等软件及其基于这些软件的或辅助性产品,均可提供针对特定证券投资品种的投资分析意见和买卖时机建议,为具有证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具提供服务,属于《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》(以下简称《暂行规定》))规定的”荐股软件”范畴。根据证监会发布的行政处罚决定,上海聿金存在委托无证券投资咨询资格的陈某健进行“荐股软件”销售业务的行为。

具体地说,上海师大顾戴路分公司成立于2017年4月17日,注销后,2017年9月30日,顾戴路业务点(以下简称注销前、后)变更为顾戴路业务点,相关业务仍正常进行,未受影响。由陈某健实际控制的顾戴路业务点独立于上海老年人福利基金会,不设上海老年人福利基金会分支机构。但是,经证监会调查,陈某健和其控制的顾戴路不具备证券投资咨询业务资质。

此外,证监会还在行政处罚决定书中详细介绍了上海元康的获利情况。顾戴路业务点向上海聿莜报备了《推荐软件》的成交客户,由上海聿安核对确认购买产品的成交客户信息。客户将货款汇至上海聿安的指定账户。根据陈某健与上海聿安的约定,销售收入按一定比例分配,由上海聿安将已付的押金和经营费用,如租金、工资、广告宣传等返还给陈某健指定账户。顾戴路营业点的全部经营费用由陈某健负担。

根据调查,上海聿金于2017年4月至2018年7月间委托陈某健代理销售“荐股软件”共获利2595.4万元,扣除相关税费后,违法所得2413.62万元。

本公司认为,上海聿安公司将“荐股软件”的销售业务委托给不具备证券投资咨询资格的陈某健代理,没有遵守《证券投资咨询资格暂行规定》第四条第八项“产品销售、签订合同、提供服务、客户回访、投诉处理等业务环节均应自行进行,不得委托不具备证券投资咨询资格的机构和个人进行”的规定,违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第四条、2005年《证券法》第一百七十一条第(四)款第(六)项、第(七)项的规定,构成了2005年《证券法》第二百二十六条第(三)项所述的违法行为。

证监会据此决定,责令上海聿安改正,没收违法所得2413.62万元,罚款4827.23万元。经过计算,上海聿他共被证监会罚款7240.85万元。有关该公司被罚的相关问题,北京商报记者致电上海聿安在 Wind披露的电话采访,但无人接听。

值得注意的是,在投资者口中,上海聿安并不是投资者口中经常提及的证券之星,而是它的子公司。通过查阅《证券之星》官方网站,北京商报记者发现,该公司的账户主体为上海美宁计算机软件有限公司(以下简称:美宁计算机)。wind显示,美宁电脑的实际控制人为王晓明,而上海诚之也为王晓明。

据 Wind数据显示,王晓明目前是久奕资本管理合伙人,2006年起加入上海永宣,历任上海永宣投资总监,高级副总裁,基金管理合伙人,先后发起设立并管理了联创永宣、联创永津、联创永钦、久奕新三板成长基金、天循久奕新三板成长基金等多只基金,管理资金超过30亿元。

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