证券集体诉讼有何进展?怎样进一步提高违法成本?

资本市场是以规则为导向的法治市场,法治强于市场。建立了三十多年的中国资本市场,法治化是一以贯之的改革方向。今后中国资本市场法治建设的重点是什么?证券集体诉讼引起市场关注,进展如何?本报记者采访了证监会首席律师焦津洪。

十二月二十九日电题:证券集体诉讼有何进展?怎样进一步提高违法成本?——焦津洪,证监会首席律师,谈资本市场的法治建设

资本市场是以规则为导向的法治市场,法治强于市场。建立了三十多年的中国资本市场,法治化是一以贯之的改革方向。今后中国资本市场法治建设的重点是什么?证券集体诉讼引起市场关注,进展如何?本报记者采访了证监会首席律师焦津洪。

政治改革与法治建设高度统一

记者:资本市场发展三十年来,法治状况如何?

答:我国已经基本形成了以公司法、证券法、证券投资基金法等法律为核心,以相关行政法规、司法解释、部门规章等为主体,证券期货交易所、登记结算机构、行业协会等为补充的中国特色资本市场法律法规体系。与此同时,资本市场的监管和执法水平不断提高,投资者保护力度加大,诚信建设不断优化。

近几年来,资本市场法治建设步入快车道,注册制等一系列重大改革也在法治轨道上稳步推进,并形成了一系列有法可依、良性互动的改革举措。首先是由人大常委会批准的注册制改革,然后是科创板试点,试点经验很快被纳入新证券法,并得到了法律的支持和肯定。今年,注册制向创业板进一步迈进,未来还将稳步向全市场迈进。可见,改革与法治是高度协调一致的。

接下来,我们将力争用两年左右的时间,在资本市场法制建设方面取得重大进展,推动完善有中国特色的证券执法制度,显著提高证券违法成本,进一步畅通投资者权利救济渠道,显著改善资本市场秩序。从中长期来看,推动建立更科学、更完善的法律体系,更完善的中国特色证券执法体系,使证券执法与司法的透明度、规范性和可信度显著提高,形成崇法守纪、规范透明、开放包容的资本市场良好的法治生态。

建立打击资本市场违法违规行为协调工作小组

问题:完善证券执法和司法制度,证监会将采取哪些新措施?

答:深改委会议于11月2日审议通过了《关于依法严厉打击证券违法行为的若干意见》,这是第一次在中央层面上审议通过关于打击证券违法行为的专项文件,标志着完善证券执法和司法制度的工作迈上了新台阶。

接下来,证监会将在国务院金融委的统一指挥和协调下,成立打击资本市场违法违规行为工作协调小组,加强对重大案件的协调,健全信息共享机制,推进重大规则的制定,协调解决重大问题。与此同时,与最高法、最高检、公安部等部门研究,加强合作,共同推进证券司法执法专业化、职业化建设。

中国证监会也将研究加强证券执法队伍建设,优化证券执法机构设置,推动完善证券执法体制,使其适应资本市场发展的需要,具有中国特色。

争取早日启动首起证券集体诉讼

证券集体诉讼目前的进展情况如何?

回答:证券集体诉讼是一项系统工程,是一种对证券违法行为具有高度威慑力的“核武器”,各方面都在加紧准备推进。

当前,我国证券集体诉讼的配套制度基本完善,各方都在积极稳妥地推进证券集体诉讼的实施。证监会高度重视证券集体诉讼的推进落实工作,并不断完善各项制度机制。投服中心已建立选案决策机制,规范内部管理制度,完善技术体系,聘请公益律师,开展模拟诉讼演练和业务培训,部分案件正在进行评估选案,待条件成熟后将依法、及时、稳妥地启动集体诉讼。

使市场明确预期监管

问题:“建立一个体系”“不干预”“零容忍”之间的关系如何?

回答:“建立体系,不干预,零容忍”是一个有机的整体。两者互相依赖,彼此为前提。

科学地处理政府与市场的关系,坚持市场化、法制化原则,凡是市场能够有效发挥作用的地方,坚决交给市场,是“不干预”的核心。但是“不干预”并不等于放任不管,在进行监管的时候必须果断出手,对恶性违法行为保持“零容忍”。坚持“零容忍”,才能营造良好的发展环境,才能创造有利于减少管制、增强活力的条件。

区别日常监管与市场干预的关键标准,在于是否依法依规。资本市场的市场性极强,规范性要求极高,必须突出“建章立制”这条主线,进一步完善制度、立规,资本市场的基本制度更加成熟定型,日常监管与市场干预的界限更加明晰,真正做到“零容忍”。与此同时,要让制度公开透明,让市场明确预期监管行为,坚决斩断权力任性之手。

加强对严重违法违规案件的惩处

问题是:如何进一步提高财务造假等违法行为的违法成本?

回答:第一,健全资本市场违法行为法律责任制度。《新证券法》加大了对虚假陈述等各类违法行为的处罚力度,《会计法》对会计审计业务提出了严格要求,最近通过的《刑法修正案(十一)》也加大了对财务造假行为的处罚力度。接下来,我们还需要完善证券法与刑法等一系列配套措施。如修改刑事案件立案追诉标准,制定上市公司监管条例,修改关于虚假陈述民事赔偿的司法解释等。

第二,加强对重大证券违法犯罪案件的惩处力度和重点领域的执法。我们将继续突出重点,分门别类,严厉打击欺诈发行、虚假陈述等重大违法违规行为,同时加大对发行人控股股东、实际控制人、董监高等高级管理人员的惩处力度,严肃追究中介机构及其从业人员的法律责任。此外,还应加强重点领域的执法工作,坚决取缔非法证券经营机构,清理非法证券业务,打击非法证券投资咨询活动,加大对场外配资的监测和打击力度,加强对债券市场各种违法行为的统一执法,严厉打击非法集资、非法侵占、挪用私募基金财产等违法犯罪行为。

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