有论者,恶意竞争等将被调查!对执行人员实行分类管理,他们可免考

新的证券从业人员考核方法出现。 近日,证券中国记者获悉,为规范证券公司从业人员行为,保障从业人员具备从事证券业…


新的证券从业人员考核方法出现。
近日,证券中国记者获悉,为规范证券公司从业人员行为,保障从业人员具备从事证券业务所需的职业道德和专业能力,中国证券业协会研究起草了《证券公司从业人员管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》)。咨询意见截止十二月二十三日。

将证券从业资格考试改为非准入式的专业能力水平评价考试,丰富了专业能力水平评价方式。
与此同时,中证协将建立动态管理机制,对从业人员的执业情况进行持续跟踪;建立清单分类机制,加强从业人员的分类管理和信誉约束;建立从业案例警示示范机制,向行业推广、通报正反典型。证监会也计划建立即时回应的执行机制,对证券业从业人员发表不当言论、恶意竞争、违背公序良俗等行为,采取约谈、陈述、启动自律调查等措施予以回应。

据东方财富 Choice数据显示,截至12月17日,证券行业共有33.3万名员工,较年初增加4960名。
考核专业能力更具挑战性

伴随着新《证券法》的颁布实施,证券从业资格被取消,基于资格管理的现行从业人员自律管理制度明显滞后于形势的变化,有些规定已经不适应行业发展和自律管理的需要,迫切需要进行相应的调整和完善。
为了从根本上解决现行制度存在的问题,切实落实证券法对从业人员自律管理提出的新要求,中证协认为有必要制定一套涵盖从业人员道德操守、专业能力、执业登记、持续培训、诚信管理、执业行为规范等方面的全面的自律管理办法。

在“从业人员管理办法”中,最大的亮点就是将证券从业资格考试改为非准入式专业能力水平评价考试,丰富了从业人员专业能力水平评价方法。

按照《执业药师管理办法》的规定,中证协组织了执业药师资格考试(以下简称水平考试)。该等级测试分为一般业务水平测试、特殊业务水平测试和管理人员水平测试三种类型。

证券商可要求拟聘员工参加水平评价测试,以验证其是否熟练掌握相关专业知识,并达到相应的专业能力水平;如不参加水平评价测试或测试结果不符合基本要求,则应符合其他条件。具体地说是:

1.【一般业务水平评价】对所有从事证券业务的人员进行综合评价,确定其是否具备证券业务的专业知识,达到相应的专业能力水平,测试内容包括证券市场的基本法律法规和金融市场的基础知识等方面。

没有参加考试或者考试成绩达不到基本要求的,应当符合下列规定:

一、不参加证券市场基本法、法规考试或考试成绩不符合基本要求者,应通过国家法律职业资格考试;
未参加金融市场基础知识考试或考试成绩不符合基本要求者,应参加中国证券投资基金业协会组织的证券投资基金基础知识考试,并取得国家注册会计师、注册国际投资分析师(CIIA)、特许金融分析师(CFA)等资格证书,或在国家有关部门、科研机构、高等院校从事经济金融研究超过8年;

二是在证券监管机构和行业自律组织任职10年以上;

三、拟聘高级管理人员符合《监督管理办法》第七条规定的条件;

四、中证协规定的其他条件。

第二、特殊业务水平评价测试:在一般业务水平评价测试的基础上,分别对证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人是否熟练掌握相关专业知识并具备相应的专业能力进行评价测试,其中证券投资顾问、保荐代表人是否具备相应的专业能力进行评价测试。

拟聘证券投资顾问不参加证券投资顾问职业能力考试或考试成绩不合格的,不得进入下一环节。
1.取得国家注册会计师或注册国际投资分析师(CIIA)或金融分析师(CFA)资格证书;

二是在证券基金经营机构、证券投资咨询机构从事证券投资咨询相关工作8年以上,具有经济、金融、会计等相关专业硕士学位以上学历,在中国证监会任职期间未受过行政处罚、行政监管或行业自律组织的纪律处分、自律管理措施;

三是从事证券投资咨询业务相关监管工作8年以上,或在证券监管机构或行业自律组织;

四、中证协规定的其他条件。
拟聘证券分析师不参加证券分析师职业能力等级考试或考试成绩达不到基本要求的,应当具备以下条件之一:
1.取得国家注册会计师或注册国际投资分析师(CIIA)或金融分析师(CFA)资格证书;

二是在证券基金经营机构、证券投资咨询机构从事证券投资分析相关工作八年以上,具有硕士学位以上,未受过中国证监会的行政处罚、行政监管或行业自律组织的惩戒、自律管理措施;

3.在国家有关部门、研究机构和高等院校从事经济和金融领域研究8年以上;

四是从事证券投资咨询业务的相关监管工作8年以上,或在证券监管机构或行业自律组织;

五、中证协规定的其他条件。
拟聘保荐代表人不参加保荐代表人职业能力水平考试或考试成绩不合格的,应当按照《证券公司保荐业务管理办法》的有关规定办理。

第三章《监督管理办法》第七条规定:”用于评价管理人员是否熟练掌握有关的专业知识,并达到相应的专业能力水平”。

拟聘任的高级管理人员,不参加管理人员水平评价考试或考试成绩达不到基本要求的,应当符合《管理办法》的有关规定。
建议建立清单分类机制,公布不良执业案例
协会还表示,应建立健全从业人员的自律管理机制。

首先,建立了动态管理机制。对从业人员的执业、业务能力、继续教育、处罚和处分措施以及诚信信息进行持续跟踪,并向社会公布,接受社会监督。

第二,建立清单分类机制。通过对从业人员的执业状况、专业能力水平评价、处罚措施、诚信信息等方面的综合评价,协会建立并公布了受到过中国证监会或行业自律组织处罚处分的从业人员名单、保荐代表人等专项业务人员的综合执业信息分类名单以及协会认为必要的其他名单,加强了对从业人员的分类管理和信用约束。

第三,建立案例指导和警示机制。学会根据从业人员的执业状况、处罚和处分措施等情况,推广积极正面的从业人员典型,通报从业人员消极从业的案例,引导从业人员提高认识,加强警示。

第四,建立差异化经营机制。对从业人员实行差别化管理的措施包括:有针对性地安排考核对象、考核频率和内容,对从业人员连续培训实行不同的学时减免安排,对从业人员的继续教育实行不同的学时减免安排;

第五,建立快速反应的执行机制。对于从业人员发表不正当言论、恶意竞争、违反公序良俗等损害行业形象的行为,协会将采取约谈、问询、陈述、启动自律调查等方式及时予以处理。

从今年开始,从业人员增加了近5000人
据东方财富 Choice数据显示,截至12月17日,证券从业人数为33.3万人,较年初增长了4960人。
证券经纪人在不断流失。全港17家经纪商共6.6万人,较年初减少8317人。

最多的是海通证券(06837)经纪商,达3915人,接近4000人大关。还有3075名经纪方正证券。光大证券(港股06178),国泰君安(港股02611),九州证券(港股02611),长江证券都有超过2000家券商。

救济人数大幅度增加。到十二月十七日为止,已有六万个有执照的投资顾问,比年初增加七千三百三十二个。

目前,广发证券(01776)(3559)、中信证券(06030)(3214)、国泰君安(3107)和中信建投(3016)等四家券商拥有超过3000名投顾人员。
保代数量迅速增加。今年四季度以来,随着保代准入门槛的降低,保代数量大幅上升。到12月17日为止,这一数字已超过6000人,比年初增加了2208人。在这两类公司中,中信证券和中信建投的持股比例分别为357和351。

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